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“Entendemos que podríamos estar sujetos a medidas disciplinarias”, dijo el presidente ejecutivo, Yuichiro Kondo, a los periodistas el sábado después de que cuatro empleados, incluidos dos ejecutivos, fueran detenidos por presuntamente manipular los precios de las acciones. “Lamento profundamente que hayamos creado una situación que podría socavar la confianza”.
Kondo dijo que las autoridades también estaban investigando a otros empleados y que la empresa abriría su propia investigación interna sobre sus prácticas comerciales. Habló después de que los medios locales informaron el viernes que la sede de la corredora en Tokio había sido allanada por los fiscales.
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La redada y los arrestos del viernes culminan meses de investigaciones por parte de las autoridades japonesas sobre la corredora, una subsidiaria de Sumitomo Mitsui Financial Group Inc.
SMBC Nikko reconoció en noviembre que estaba siendo investigado por la Comisión de Vigilancia de Bolsa y Valores por una supuesta violación de la ley financiera de Japón junto con algunos empleados. El escándalo ha provocado que la empresa se pierda acuerdos de suscripción de bonos por valor de miles de millones de dólares.
Kondo dijo que las ventas privadas de acciones en el centro de las acusaciones, conocidas como operaciones de oferta en bloque, se habían suspendido desde la investigación del año pasado. Agregó que era demasiado pronto para saber cómo se vería afectado el desempeño comercial de la empresa, pero dijo que las operaciones de oferta en bloque representaban alrededor del 5% de sus ingresos comerciales totales.
Los investigadores sospechan que los empleados trataron de evitar que los precios de las acciones cayeran demasiado para que los negocios de ofertas en bloque con los clientes se llevaran a cabo, según el periódico Nikkei.
El director Shinya Inose, hablando junto a Kondo, dijo que las auditorías internas, las revisiones de cumplimiento y las verificaciones de la oficina principal pueden haber sido insuficientes para prevenir problemas.
SMBC Nikko había sido señalado por los reguladores al menos una vez antes. En 2012, la Agencia de Servicios Financieros de Japón le dijo a la corredora que mejorara los controles internos después de que un exbanquero fuera acusado de violaciones de valores relacionadas con el uso de información privilegiada.
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