La gente camina frente a una sucursal de CitiBank en Manhattan el 1 de marzo de 2024 en la ciudad de Nueva York.
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LONDRES – Los reguladores británicos impusieron el miércoles un total de £61,6 millones (79 millones de dólares) en multas al banco de inversión estadounidense Citi por fallas en sus sistemas y controles comerciales.
Las multas fueron emitidas por la Autoridad de Regulación Prudencial y la Autoridad de Conducta Financiera, cuya investigación se centró en el período comprendido entre el 1 de abril de 2018 y el 31 de mayo de 2022. Citi calificó para una reducción del 30% en el monto de la sanción luego de acordar resolver el asunto.
«Las empresas que participan en el comercio deben contar con controles eficaces para gestionar los riesgos involucrados. CGML [Citigroup Global Markets Limited] no cumplió con los estándares que esperamos en esta área, lo que resultó en la multa de hoy», dijo Sam Woods, vicegobernador de regulación prudencial y director ejecutivo de la PRA, dijo en un comunicado el miércoles.
Los reguladores dijeron que ciertos problemas de sistema y control persistieron durante el período de investigación y condujeron a incidentes comerciales, como los llamados errores garrafales en el comercio. El principal incidente destacado tuvo lugar el 2 de mayo de 2022, cuando un operador experimentado ingresó incorrectamente una orden, lo que resultó en que 1.400 millones de dólares «se ejecutaran inadvertidamente en las bolsas europeas».
«Las deficiencias en los controles comerciales de CGML contribuyeron a este incidente, en particular la ausencia de ciertos bloqueos preventivos y la calibración inadecuada de otros controles», se lee en el comunicado.
En una declaración a CNBC, un portavoz de Citi dijo que el banco estaba satisfecho de resolver el asunto de hace más de dos años, «que surgió de un error individual que fue identificado y corregido en cuestión de minutos».
«Inmediatamente tomamos medidas para fortalecer nuestros sistemas y controles, y seguimos comprometidos a garantizar el pleno cumplimiento normativo». dijo el portavoz.
